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　　开头：梧桐树下V

　　6月25日晚上，东北证券（000686）发布公告称于6月20日收到证监会《行政处罚决定书》》（行政处罚 [2023]45号）。《行政处罚决定书》裸露，因东北证券在郑州华晶金刚石股份有限公司（豫金刚石，已退市）2016年非公成立行股票保荐及抓续督导中未勤勉尽职，证监会决定对东北证券责令改正，赐与告诫，充公其保荐业务收入188.68万元，并处以566.04万元罚金。同期，对东北证券5名保荐代表东说念主差别处以5万元-20万元不等的罚金，共计罚没819.72万元。

　　依据2005年改良的《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）接洽划定，中国证监会对东北证券在郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称豫金刚石）2016年非公成立行股票保荐及抓续督导中未勤勉尽职活动进行了立案拜访、审理，现已拜访、审理闭幕。经查明，东北证券存在以下违法事实：

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　　东北证券系豫金刚石2016年非公成立行股票步地保荐东说念主，皇冠信用中国证监会在豫金刚石2016年非公成立行股票的审查响应宗旨中条目保荐机构对本次刊行对象的认购资金开头及正当性、是否具备奉行认购义务的才气进行核查，公司未按条目对本次非公成立行对象之一北京天证远洋基金处治中心（有限合股）（以下简称天证远洋）的资金开头审慎核查。天证远洋骨子出资与其甘心不符。公司出具的《非公成立行股票的上市保荐书》《非公成立行股票刊行经由与认购对象合规性的论说》存在失实记录。本事公司该步地保荐代表东说念主为于国庆、葛建伟。

　　东北证券在抓续督导本事未对召募资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查召募资金参预项缱绻情况，未充分神绪募投步地流动资金的用途和法子，未对涉诉事项保抓合理的奇迹怀疑。综上，东北证券在抓续督导本事未勤勉尽职，公司出具的2016年至2018年度接洽抓续督导及现场查验论说存在失实记录。本事公司该步地保荐代表东说念主为于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东。

　　中国证监会合计，东北证券的上述活动违背2005年《证券法》第十一条第二款的划定，组成2005年《证券法》第一百九十二条所述“保荐东说念主出具有失实记录、误导性述说好像关键遗漏的保荐书，好像不奉行其他法定责任”的情形。于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东为径直负责的主宰东说念主员。

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　　阐明当事东说念主的违法事实、性质、情节与社会危害进程，依据2005年《证券法》第一百九十二条的划定，中国证监会决定：

　　一、对东北证券责令改正，赐与告诫，充公保荐业务收入1，886，792.45元，并处以5，660，377.35元罚金；

　　二、关于国庆、葛建伟赐与告诫，并差别处以20万元罚金；

　　三、对郑克国、张旭东赐与告诫，并差别处以10万元罚金；

　　四、对傅坦赐与告诫，并处以5万元罚金。

　　公司本次收到的《行政处罚决定书》中触及的违法活动未触及《深圳证券往复所股票上市功令（2023年改良）》第9.5.1条、9.5.2条、9.5.3条划定的关键违法强制退市情形。公司将抓续罢免适当的缱绻理念，进一步强化投资银行业务内控机制，提高法子运作意志，切实奉行勤勉尽职义务，全面进步投行执业质地。

　　当今公司缱绻情况宽泛。公司指定信息败露媒体及网站为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和深圳证券往复所网站（www.szse.cn）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司发布的信息均以上述媒体及网站刊登或发布的公告为准，敬请广阔投资者感性投资，端庄投资风险。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二〇二三年六月二十六日

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